控股股东股权转让多个事项有待说明，光一科技(300356)收到深交所关注函。4月3日，大众证券报曾以《光一科技大股东拟溢价转让逾7%股份》为题报道了作为转让方的光一科技控股股东已质押100%股份，此前数次质押违约被动减持一度遭处分。
4月3日午后，光一科技收到深交所关注函，深交所要求光一科技认真核查后就多个事项作出书面说明，其中涉及此前报道中质疑的转让方质押违约多次遭强平、司法拍卖以及是否导致控制权变更等问题。
在报道中，记者提出多个疑问：目前江苏光一投资管理有限责任公司(下称“光一投资”)持股是否仍处于全部质押状态，对股权转让有无不利影响？此次筹划股权转让是否为了缓解光一投资质押压力，光一投资在股份解除质押后，未来是否存在新的减持计划？受让方南京观乾民发企业管理合伙企业(有限合伙)(下称“观乾民发”)在《股份转让协议》签署两日前刚成立，未来有无继续增加光一科技股权的计划，进一步谋求控制权？不过，截至当日发稿，公司电话无人接听，并未得到公司释疑。
大众证券报记者调查发现，此次股权转让方光一投资已质押全部股份。在《股份转让协议》签署前，光一科技控股股东及实控人龙昌明长期处于高比例质押状态，且股权质押危机一直未得到解决。自2017年股价大幅波动以来，光一投资及龙昌明频繁收到融资券商的平仓风险警示，通过持续补充质押股份并筹措资金进行补仓。因质押逾期，光一投资持有的582万股及龙昌明持有的508万股于2019年10月14日被台州市路桥区人民法院司法拍卖，被拍卖股份分别占总股本的1.42%、1.24%。
关于光一投资的股权质押违约情况，深交所也关注到。在3日下发的关注函中，深交所表示，2018年9月以来，光一投资及其一致行动人因股票质押违约多次被债权人强制平仓或司法拍卖，为此，要求逐笔报备其所持公司股份的最新质押情况、质押警戒线、平仓线，应对质押风险的具体安排，是否存在质押外的其他债务风险。
对于受让方观乾民发，深交所还要求结合其基本信息、经营业务和专业经验等，核实说明表决权委托的目的及必要性，是否有具体的时间安排，是否已初步确定委托表决权的比例，是否可能导致公司控制权变更。
除了上述问题，深交所要求公司核查并说明的事项还有：光一科技于2018年9月13日披露公告称，控股股东光一投资与上海东源汇信股权投资基金管理有限公司签署合作协议，后者通过提供借款及受让股份的方式帮助光一投资解决债务问题，要求其核实该合作事项的具体进展，并说明该合作事项是否影响协议转让及委托表决权的实施；公司涉及一笔借贷纠纷已于2019年2月27日结案，被执行人为公司及控股股东和实控人，要求补充说明公司成为被执行人的原因，是否系公司为控股股东、实控人提供担保，并自查公司是否存在违规担保、非经营性资金占用的情形。