西藏证监局3月30日披露，因系统中断影响客户办理业务、合作客户端APP升级后短时故障、网关故障导致为客户错误开出权限等问题，华林证券3月25日被出具警示函。
西藏证监局指出，在日常监管中发现，华林证券存在以下问题：部分互联网渠道交易系统于2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒，影响客户正常业务办理，未及时向证监局报告。在西藏证监局进行电话督促后，华林证券于9月18日报送了《信息安全事件情况报告书》，存在迟报情况。上述问题违反了相关法律法规，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的行政监管措施。
此外，西藏证监局还关注到：2019年12月13日华林证券合作客户端APP升级后部分页面无法打开持续约15分钟；2019年12月31日华林证券prop网关出现故障，导致交易系统为两名客户错误开出权限。
西藏证监局指出，华林证券应对信息系统进行全面自查，加强信息安全保障管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。