时隔一个多月，华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件有了最新进展。3月27日晚间，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
而这起一个多月前惊动金融圈的“电话会议闹剧”事件带来的余波也并未完全消散，华创证券的年度分类评级或因此受影响。
华创证券收警示函
当事人潘文韬被认定为不适当人选
针对华创证券电话会议过程中，有公司高管现场质疑会议嘉宾身份和发言内容，早在2月21日，证监会就表示已启动对此事件的调查核实，时隔一个多月，关于该事件的相关调查核实工作已经完成。
3月27日晚间，证监会披露了此事的调查结果。经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。
3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
用“李鬼”冒充李逵 华创证券电话会议现场翻车
来复盘下这起“电话会议闹剧”的始末。
2月19日晚间，华创证券传媒团队召开卖方电话会议，邀请热门公司星期六旗下遥望网络的所谓陈姓“高管”参会，主题是MCN行业概况和业务模式等，该“高管”在现场高谈阔论，并对遥望网络的业务及业绩进行了介绍。然而会议进行到半途时，在问答环节，遥望网络董秘马超的半路杀出让华创证券传媒团队电话会议露出了“假高管”的真面目。马超直指其身份虚假，称遥望网络并没有“陈总”这么一位高管，直指华创传媒邀请了“假高管”，而且该情况已不止一次，并希望投资者以后都不要相信华创传媒对公司的任何报告。
“你等律师函吧！”马超最后甩下一句话，在一片尴尬的氛围和潘姓分析师的连连道歉声中，电话会匆匆结束。
第二天，事件逐步发酵，华创证券被推上风口浪尖。随后华创证券研究所发布对外声明，称邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某；但公司相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况。现经与遥望网络进行沟通核实，确认顾晨某已从该公司离职。
而据了解，这位顾晨某只在遥望网络工作了不到半年时间，并于2018年9月12日离开遥望网络另谋他职。也就是说，与机构投资者交流的所谓“陈总”，根本就不姓陈，也不是遥望网络的高管，更谈不上什么专家。
主持这场电话会议的就是华创证券传媒研究员潘文韬，拥有同济大学经济学硕士学位，曾任职于国金证券，2017 年加入华创证券研究所，刚刚过去的2019年，他还获得了某知名平台分析师评选的传媒行业的第一名。据网传的录音内容显示，在遭到对方指责后，被称为“潘总”的男子，也就是潘文韬多番道歉，承认嘉宾并非来自遥望网络，而是从“机构平台找出来的”，并为对专家身份核实“疏漏”致歉。
华创证券在声明中表示，公司已经责令研究员停职并启动问责机制。有业内人士表示，对于券商研究人员而言，这属于道德层面和职业操守方面的诚信问题，是一个极其严重的失误。与此同时，当日晚间，证监会表示已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。
证监会：全行业应当以此次事件为戒
事实上，这并非华创证券首次“栽”在合规问题上。
去年1月23日，债券承销过程中，华创证券叶海钢、吴宏茗、葛源、沈伟采等五人，因未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查等问题，遭证监会处罚。而根据此次电话录音可以看出，华创证券也并非首次邀请到假高管。
华创证券电话会议翻车也在一定程度上折射出了卖方的潜规则。据业内人士表示，有些券商经常为了追逐热点安排非常多的电话会议，为了吸引投资者， 也不排除邀请一些“假专家”，让投资者更信服。与此同时，“专家”有时候只要是行业或公司的内部人士，也可以被称之为“专家”，不一定是对行业有独到的见解。
证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。证监会表示，全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控“篱笆”。
（文章来源：中国基金报）