科泰电源(300153)11月14日晚间发布的公告显示，因违规减持，公司董事蔡行荣于近日收到了上海证监局下发的《关于对蔡行荣采取出具警示函措施的决定》。
经上海证监局调查，蔡行荣作为科泰电源董事，于2017年9月29日通过交易所集中竞价交易减持科泰电源股票4.6406万股，但未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。对此，根据相关规定，上海证监局决定对蔡行荣采取出具警示函的行政监管措施。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条显示，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。