美国证券交易委员会(SEC)向特斯拉发送了传票,内容涉及马斯克的特斯拉私有化计划资金是否有保障。
据8月15日华尔街日报报道,知情人士称,美国证券交易委员会的传票向特斯拉的董事寻求信息,不过具体寻求哪些信息并不清楚。
美国证券交易委员会的代表和特斯拉对此拒绝置评。
上述报道称,发送传票意味着美国证券交易委员会的高级官员已经授权对特斯拉开展正式调查,这比问询更进了一步。美国证券交易委员会只有在认为涉嫌不当行为及潜在伤害投资者利益的违法行为已经发生,调查是合理的,才会启动正式调查,而这种调查往往会耗时数月甚至多年。如果美国证券交易委员会认为证据不足以打消指控,就会对公司提起诉讼。
特斯拉收到美国证券交易委员会传票的消息最早由福克斯商业网络(Fox Business Network)报道。
8月7日,特斯拉公司创始人兼CEO的埃隆·马斯克(Elon Musk)发布推特称,他正在考虑以420美元一股的价格,即720亿美元的总价将特斯拉私有化,这个出价比当天早些的特斯拉股价高出20%。在推特中,马斯克称股票回购已经“资金敲定”,却没有提供任何细节。
因此,美国证券交易委员会希望知道,马斯克在8月7日发布推特时是否拥有确切的事实基础,公司私有化的交易是否几乎可以确定,资金是否真的有保障。根据美国法律,企业和企业高管不能在公司的重大事件上给予股东误导性信息,如果监管者发现证据证明马斯克在推特上发布那条声明只是为了提振公司股价,那么马斯克就会陷入麻烦。
在8月13日的特斯拉网站上,马斯克声明称,他正在与沙特主权财富基金“沙特公共投资基金”(The Saudi Public Investment Fund,PIF)商讨出资事宜,这是他在推特上提出私有化的基础,他还称目前该基金尚未签署协议。
沙特公共投资基金目前拥有近5%的特斯拉股票。
华尔街日报报道称,前美国证券交易委员会律师、现在律师事务所Murphy & McGonigle PC就职的Stephen Crimmins称,委员会发出传票,因为此事可能需要向沙特基金进行问询。“在特斯拉这件事上,美国证券交易委员会的工作人员可能需要正式的调查令才能获得传唤权,作为证券机构与向沙特寻求帮助的国际基础。”
马斯克还介绍了一个可能的情况,称他预计特斯拉现在的股东中,有很大数量会在私有化交易中继续持有他们的股票,他预计现在投资者所持的股票中,约三分之二股份将直接转至私有化的特斯拉中。
但根据公开数据,近期特斯拉的前15大机构投资者存在着减持公司股票的情况。
据金融数据软件公司FactSet,目前马斯克和特斯拉内部人士拥有特斯拉25%的股份,散户持有的股票略多于17%。剩下的大约58%的股票被大型机构投资者持有。
华尔街日报报道称,8月14日的监管文件中披露,两位机构大股东在私有化特斯拉的意向公开之前,就减持了特斯拉股份。T。 Rowe Price Group Inc和Fidelity Investments在截至6月30日的季度中,减持了超过20%的股票,其中T。 Rowe出售了3700万股,Fidelity出售了3100万股。这两家目前依旧持有超过2000万股特斯拉股票,依旧是特斯拉的前五大机构股东。现在还不知这两家公司减持股票的原因,公司代表均拒绝置评。
另据FactSet,特斯拉的前15大机构投资者中还有6家也在第二季度出售了少量特斯拉股票,包括被领航投资(又名先锋集团,Vanguard Group)、贝莱德(BlackRock Inc)和高盛集团(Goldman Sachs Group)控制的基金和账户。