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中国银河违反反洗钱法被央行罚款100万

   日期:2018-07-30     来源:旁推网    作者:旁推网    浏览:49    
核心提示:  中国银河(601881)的罚单正式落地。7月30日晚间,中国银河发布公告称,因公司违反反洗钱法于7月27日收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》。   公告显示,中国人

  中国银河(601881)的罚单正式落地。7月30日晚间,中国银河发布公告称,因公司违反反洗钱法于7月27日收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》。

  公告显示,中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对中国银河未按照规定履行客户身份识别义务的行为处50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处50万元罚款,合计处100万元罚款。中国银河称,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核。

  同日晚间,中国银河还发布一则公司首席风险官离任的公告。据了解,中国银河董事会收到公司首席风险官/合规总监、执行委员会委员李树华的辞职申请,李树华因个人原因申请辞去公司执行委员会委员、首席风险官( 兼合规总监)职务。7月30日,中国银河第三届董事会第四十二次会议(临时)审议通过了《关于提请审议不再聘任李树华先生为首席风险官/合规总监、公司执行委员会委员的议案》,同意不再聘任李树华为公司首席风险官/ 合规总监、公司执行委员会委员,由中国银河副董事长、总裁顾伟国代行合规负责人职务,代行职务的时间不超过6个月。

 
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