7月27日,证监会新闻发布会上通报,近日对四宗案件作出行政处罚。其中,两起内幕交易案均与东风股份(601515)有关,作为东风股份的实控人之一,黄炳文因涉嫌泄露内幕消息被罚60万元。
战略合作牵出两起内幕交易案
2014年8月12日,东方股份发布公告称,为充分发挥公司主业优势,实现印刷技术与数字信息技术的结合,完善优化公司产业结构,公司拟将互联网“云印刷(CLOUD PRINTING)”列为公司业务战略发展板块之一。公司与香港主板上市公司EPRINT集团有限公司有意向在战略层面合作开展云印刷业务。
这起合作案的背后,却牵连着两起内幕交易案。
资料显示,东风股份的实控人为黄炳文、黄晓佳、黄晓鹏三人,黄炳文为黄晓佳和黄晓鹏的父亲,黄晓佳为东风股份董事长。
2014年4月至8月,东风股份与EPRINT集团的交易筹划期间,黄晓佳多次告知黄炳文交易进度,黄晓鹏与负责联络EPRINT的杨某联系频繁。证监会认为,黄炳文、黄晓鹏均为内幕信息知情人。
而作为内幕消息知情人,黄炳文、黄晓鹏父子却将消息泄露给了他们各自的朋友——钟琼和张磊,导致了两起内幕交易案。
相关责任人合计被罚没288.4万元
7月5日,证监会对黄炳文、钟琼、张磊下达了行政处罚决定书,曝光了相关细节。
钟琼及其丈夫与黄炳文相识十余年,黄炳文曾向钟琼提供300万元资金供其长期无息占用。2014年7月下旬至8月6日,黄炳文陪同钟琼母子在美国旅游,后三人于8月7日同机飞抵香港,钟琼在香港停留一日后返回贵阳。2014年7月至8月期间,钟琼与黄炳文有17次通讯联系。
2014年8月10日上午9:52,黄炳文向钟琼发送内容为“香港主板代码01884;股票简称:EPRINT集团”的短信。
2014年8月11日,钟琼大量买入“东风股份”,累计成交金额7710337.8元。
而另一起案件中,张磊与黄晓鹏系多年好友,二人之间存在资金往来,且日常联络频繁。2014年8月9日下午二人通话2次,8月11日晚二人再次通话。
2017年8月11日,张磊买入“东风股份”347110股,成交金额3593000.30元,为2013年5月以来最大单日买入金额,相应股票卖出后获利356107.25元。
7月27日,据证监会披露,依法对黄炳文泄露内幕信息及钟琼内幕交易“东风股份”案、张磊内幕交易“东风股份”案等两起案件作出行政处罚,对黄炳文处以60万元罚款,责令钟琼处理非法持有的股票,没收其违法所得约78.6万元,并处以约78.6万元罚款,没收张磊违法所得约35.6万元,并处以约35.6万元罚款。
监管
证监会:持续保持对内幕交易行为的监管高压
据新华社电证监会新闻发言人常德鹏27日表示,证监会将持续保持对内幕交易行为的监管高压。
常德鹏介绍,黄炳文作为外籍人士参与境内资本市场,实施违法行为亦要依法承担法律责任。
“随着外国投资者参与A股交易范围的进一步开放,可以预见将有越来越多的外籍人士参与境内资本市场投资。”常德鹏表示,证监会在依法保障其合法权益的同时,在监管执法工作中也必一视同仁,发现违法行为即严格依照我国法律实施行政处罚。
常德鹏说,证监会将持续保持对内幕交易行为的监管高压,通过强有力的监管执法警示处于信息优势的上市公司“内部人”与相关内幕信息知情人律己慎行,通过依法全面从严监管为提高资本市场法治化水平提供坚强保障。