融捷股份(002192)11月13日晚间发布公告称，因短线交易行为，公司持股5%以上股东柯荣卿于11月13日收到了广东证监局下达的《关于对柯荣卿采取出具警示函措施的决定》。
公告显示，经广东证监局调查，截至今年9月2日，柯荣卿持有融捷股份约1569万股，占融捷股份总股本的 6.04%。在今年9月25日、9月26日、9月27日，柯荣卿通过集中竞价方式卖出融捷股份股票合计约138万股，成交金额约为5532万元，而在9月27日买入融捷股份股票35万股，成交金额约为1429万元。
广东证监局表示，柯荣卿作为融捷股份持股5%以上股东，将持有的融捷股份股票在卖出后不足六个月又买入，违反了《证券法》第四十七条的规定，现对柯荣卿采取出具警示函的监管措施。
根据《证券法》第四十七条显示，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。